国泰君安已递交QDII申请 预计明年上半年上市

发表时间:2007-07-23 08:00    来源:中国证券报

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试点预计将在有境外机构的创新券商中产生

“我们已经递交QDII的申请，目前正在根据监管层的要求作一些补充材料，正在按程序进行，希望能尽早获得资格。” 国泰君安证券公司副总裁何伟日前表示。他表示，除了QDII资格外，其他包括直投、融资融券以及备兑权证，国泰君安也都在积极准备当中。

据悉，多家创新试点券商都在积极申请QDII的资格，但他们认为最先能够获得试点资格的，将是已经拥有境外分支机构的券商。

业内人士预期，QDII政策放开，首先获益的将是香港市场，因为内地的投资管理人对香港市场相对比较熟悉。有业内人士透露，虽然符合规定的券商都比较积极申请试点，但是最终获得资格的可能是那些在香港已经开设了分支机构的券商。他们会具有先发优势。对此，尚未开设分支机构的券商显得比较无奈。

目前国泰君安、申银万国、招商证券等已经在香港设立了子公司，海通证券也刚刚获得了开设香港公司的资格。国泰君安与申万的香港公司同时也在当地上市，近一年来的股价表现也相当好。他们在海外的业务除了代理买卖股票外，也有投资银行业务、证券投资业务。有的还设立了几只基金，通过在海外募集资金，投资到国内市场上来，去年获得的收益也十分可观。此外，中金公司本身的业务范围内就包括了境外投资，在这一业务上也有试水。

根据证监会日前公布的相关规定，券商开展QDII业务的资格是净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70％；经营集合资产管理计划业务达1年以上；最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。目前满足这几项条件的券商有8、9家，但同时在境外有分支机构的就少些。申请试点同时也要求券商在人员上至少有4人具有境外投资经验，这也是对券商开展业务的人才方面的要求。

国泰君安IPO工作已启动 预计明年上半年上市

国泰君安证券有关负责人昨日在接受记者采访时表示，公司的IPO工作已经启动，快的话预计将在明年上半年实现上市。

这位负责人称，目前会计师、律师、保荐机构等都在为上市的事工作，公司上市的时间表正在加紧安排。由于现在IPO过程中多了一些内容，所以按照程序走下来，估计快的话也要到明年上半年。国泰君安希望通过上市，尽早扩充资本金，以进一步推动公司打造核心竞争力。

该负责人是在招商银行与国泰君安联合推出“银证直通卡”的发卡仪式结束后做上述表示的。据介绍，招商银行和国泰君安已有多年的合作基础，双方个人理财(相关:证券 财经)业务的互相促进和发展使得双方客户享受到越来越优质的服务。本次推出“银证直通卡”联名卡是一款专门为个人证券投资者量身打造的银证联名卡。它以招商银行与国泰君安共同构建的客户交易结算资金第三方存管平台为依托，使客户交易结算资金更安全、运作更透明。“银证直通卡”除具有招行“一卡通”的各项功能外，还综合了国泰君安的各项专业服务。除证券交易、银证转账、实时查询、转托管等功能外，持卡人还能享受国泰君安提供的增值证券信息、证券咨询、网站实时视频、文字直播、集合理财产品、基金综合服务、证券投资知识培训讲座等全方位、多层次的证券服务。

另外，招商银行和国泰君安还将逐步推出财富积分服务，帮助“银证直通卡”客户以储蓄账户和保证金账户资产合并计算客户等级并据此享受招商银行和国泰君安的优质贵宾服务。

业内人士认为，“银证直通卡”是招商银行与国泰君安在客户交易结算资金第三方存管业务的市场营销上积极探索出的新合作方式和模式。这种国内大型商业银行与大型券商之间的深层次合作是一种创新，是一次合作的升级。

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