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大鹏正式关闭 曝券商清偿空白
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| 2005-10-31 08:21更新 来源：证券市场周刊 | 发表评论 |
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“大鹏证券的破产，给新修改的《破产法》留下了一个券商破产难题。”
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本刊记者 李德林/文
今年1月14日，证监会责令大鹏证券关闭，由长江证券托管。本刊获悉，证监会将于近日正式宣布关闭大鹏证券。一名参与该案的律师透露，正式破产的大鹏证券将挑战《破产法》。
这名律师说，《破产法》只适用于国企，在新《破产法》三审没有通过之前，大鹏证券的正式破产没有范本。四川亚通会计师事务所审计报告显示，截至2004年10月31日，大鹏证券资产49亿元，负债72亿元，早已资不抵债。根据债权收购办法，大鹏证券挪用的个人债权已经由国家依照法律规定进行甄别赔偿，留下的就是职工以及其他的债权人。
这中间有个问题。2004年12月21日大鹏证券股东大会前夕，大鹏资产管理公司动用8000万元回购了大鹏证券大股东大鹏控股中的职工股。“职工股中以董事长徐卫国为首的管理层占有绝对比例，仅徐卫国一人就有600万元。”一名该案代理律师说，“这直接把大鹏证券推向死亡。”
在这次明显不合规的职工股回购的部分股东中，已经有一部分自然人股东退还回购资金，但是徐卫国等人得到了几百万却一分不退。这影响了大鹏证券的破产清偿。
“自然人破产目前是不可能的，而大鹏证券的大股东作为自然人控制的公司，是否也要破产，目前法律上也没有明确规定。”律师指出，根据《破产法》的规定，破产清偿首先考虑的是职工的工资，而大鹏证券的很多高层、中层甚至一般职工都是大鹏证券的股东，到底是先给他们工资还是先追回他们拿走的回购资金呢？
根据公开披露，还有一大批上市公司无论是在大鹏证券还是大鹏证券股东中的投资均颗粒无收，而一部分已经签订股权转让协议，还没有过户的上市公司，依然遭遇百分之百的投资损失。
2004年3月，银行以及其他金融机构已经全面限制对大鹏证券贷款，大鹏证券在不断抛售重仓股，但是坐庄股票的浮亏，抛售股票所得远不够归还委托理财以及违规挪用的国债，大鹏开始挪用客户保证金。
2004年12月21日，大鹏证券在中国证券登记结算公司透支2亿元爆仓，原本重组大鹏证券的长城资产管理公司最终放弃。2005年的1月10日，长江证券接到托管大鹏证券的通知。4天后，证监会对大鹏有了调查结果。结果显示，截止到2004年12月31日，大鹏证券代买卖证券款余额为16.24亿元，当日客户资金银行存款余额合计1.74亿元，客户清算备付金存款-2.17亿元，交易保证金0.17亿元，挪用客户保证金16.5亿元。
8月12日，深圳警方以涉嫌操纵股票、侵占公款、抽逃资金三宗罪，将徐卫国等高管刑事拘留。
“经历11年，从委托理财、挪用客户保证金、违规国债回购、坐庄，大鹏证券什么都干了。”一名律师指出。
大鹏证券曾经参与坐庄五矿发展(600058)、天歌科技（000590）等股票，曾经账面盈利数亿元，到被托管，这些股票已浮亏巨大。股东们怀疑大鹏证券高管层在不断利用自己控制的公司建老鼠仓，私人牟利。
编辑：张一
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